发布日期：2025-03-23 01:36 点击次数：122
格林泓裕一年按期洞开债券型
证券投资基金基金合同（更新）
基金不休东说念主：格林基金不休有限公司
基金托管东说念主：中国建立银行股份有限公司
目 录
格林泓裕一年按期洞开债券型证券投资基金 基金合同
第一部分 媒介
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
范例基金运作。
《中
华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售不休办法》(以下简称“《销售办
法》”)、
《公开召募证券投资基金信息线路不休办法》(以下简称“《信息线路办法》”) 、
《公
开召募洞开式证券投资基金流动性风险不休章程》
（以下简称“《流动性风险不休章程》”）
《公开召募证券投资基金侧袋机制教悔（试行）》（以下简称“《侧袋机制教悔》”）和其他有
关法律法则。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有阻挠，均以
基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他研究章程享有权益、承担
义务。
基金合同确当事东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资东说念主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的
步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、格林泓裕一年按期洞开债券型证券投资基金由基金不休东说念主依照《基金法》
、基金合
同过甚他研究章程召募，并经中国证券监督不休委员会(以下简称“中国证监会”) 注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出骨子
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金接纳买入并抓有到期策略并接纳摊余成本法估值。摊余成本法估值不等同于保本，
基金钞票发活命提减值准备可能导致基金份额净值着落。基金接纳买入并抓有到期策略，可
能损失一定的走动收益。
基金不休东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎辛劳的原则不休和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当赋闲阅读基金招募表现书、基金合同、基金居品辛勤撮要等信息线路文献，
格林泓裕一年按期洞开债券型证券投资基金 基金合同
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。本基金合同对于基金产
品辛勤撮要的编制、线路及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实践。
四、基金不休东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其内容触及界
定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有阻挠，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法则的
强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法则的章程为准。
六、本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总额的 50%，但在基金
运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫或卓绝 50%的除外。法律法则或监管机构另有规
定的，从其章程。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
及对本基金合同的任何有用阅兵和补充
券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用阅兵和补充
新
公告》
撮要》过甚更新（本基金合同对于基金居品辛勤撮要的编制、线路及更新等内容，将不晚于
行政设施以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、求教等
议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议阅兵，
自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律
的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其相似作念出的阅兵
《销售办法》
：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售不休办法》及颁布机关对其相似作念出的阅兵
《信息线路办法》
：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公
开召募证券投资基金信息线路不休办法》及颁布机关对其相似作念出的阅兵
：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募
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集证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对其相似作念出的阅兵
施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不休章程》及颁布机关对其相似作念出的阅兵
体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主
存续或经研究政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织
括其相似阅兵）及相干法律法设施程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国
境外的机构投资者
点办法》
（包括其相似阅兵）及相干法律法设施程，经过中国证监会批准，并取得国度外汇
不休局批准的投资额度，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主
境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、鼎新、转托管及按期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不休东说念主签订了基金销售处事左券，办理基金销售业
务的机构
账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建
立并看守基金份额抓有东说念主名册和办理非走动过户等
受格林基金不休有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为格林基金不休
有限公司
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份额余额过甚变动情况的账户
申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐述的日期
计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期
个月
运作模式
起至第一个洞开期的首日（不含该日）之间的时间，之后的封锁期为每相邻两个洞开期之间
的时间。本基金在封锁期内不办理申购与赎回业务，也不上市走动
放期，时间不错办理申购与赎回业务。每个洞开期不少于 1 个责任日况且最长不卓绝 20 个
责任日，每个洞开期的首日为基金合同成效日所在月份在后续每 12 个日期月中终末一个日
历月的第一个责任日。洞开期的具体时分以基金不休东说念主届时公告为准
：指《格林基金不休有限公司洞开式基金业务功令》，是范例基金不休
东说念主所不休的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金不休东说念主和投资东说念主共同效用
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请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告章程的条件，恳求将其抓有基金不休东说念主不休的、某一基金的基金份额鼎新为基金不休东说念主管
理的其他基金份额的步履
销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购恳求的一种投资方式
换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金鼎新中转入恳求份额总额后的余额)
卓绝上一责任日基金总份额的 20%
期限收取赎回用度的基金份额
在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额
现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
他钞票的价值总和
额净值的过程
（包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介
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有东说念主处事的用度
给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按期入款（含协
议约定有条件提前支取的银行入款）
、停牌股票、畅通受限的新股及非公设备行股票、钞票
辅助证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或走动的债券等
式，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待
置计帐，目的在于有用淆乱并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险不休工
具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户
（一）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值
存在要紧不敬佩性的钞票；
（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在
要紧不敬佩性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不敬佩性的钞票
时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按试验利率法摊销，阐述利息收入并评估减值准备
，基金不休东说念主
根据《基金合同》的约定，在基金份额抓有东说念主抓有份额所代表的钞票净值总额保抓不变的前
提下，对本基金统共份额进行折算的步履。基金份额折算后，基金份额净值诊治为 1.0000
元，基金份额数额按折算比例相应诊治
以上释义中触及法律法则、业务功令的内容，法律法则、业务功令阅兵后，如适用本基
金，相干内容以阅兵后法律法则、业务功令为准。
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
格林泓裕一年按期洞开债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型、按期洞开式。
本基金以按期洞开方式运作，即以封锁期和洞开期相衔尾的方式运作。
本基金以一年为一个封锁期。首个封锁期为自基金合同成效日（含该日）起至第一个
洞开期的首日（不含该日）之间的时间，之后的封锁期为每相邻两个洞开期之间的时间。本
基金在封锁期内不办理申购与赎回业务，也不上市走动。
本基金自命锁期结果之日的下一个责任日起或下一个封锁期驱动前参加洞开期，时间可
以办理申购与赎回业务。每个洞开期不少于 1 个责任日况且最长不卓绝 20 个责任日，每个
洞开期的首日为基金合同成效日所在月份在后续每 12 个日期月中终末一个日期月的第一个
责任日。洞开期的具体时分以基金不休东说念主届时公告为准。如封锁期结果后或在洞开期内发生
不可抗力或其他情形甚至基金无法按时洞开申购与赎回业务的，洞开期时分中止野心，在不
可抗力或其他情形影响要素排除之日次一责任日起，连续野心该洞开期时分，直至知足洞开
期的要求。
例如：如本基金的基金合同于 2019 年 12 月 1 日成效，则本基金的第一个封锁期为基金
合同成效日所在月份 12 月在后续 12 个日期月中终末一个日期月，即 2020 年 12 月的第一
个责任日（2020 年 12 月 1 日）的前一日，即 2019 年 12 月 1 日至 2020 年 11 月 30 日，假
设第一个洞开期时分为 5 个责任日，第一个洞开期为 2020 年 12 月 1 日至 2020 年 12 月 7
日；第二个封锁期为第一个洞开期结果之日次日起（包括该日）至基金合同成效日所在月份
月 1 日）的前一日，即 2020 年 12 月 8 日至 2021 年 11 月 30 日，依此类推。
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四、基金的投资目的
本基金封锁期内采纳买入抓有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限）不卓绝基
金剩余封锁期的固定收益类器具，努力基金钞票的稳健升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的认购费率由基金不休东说念主决定，并在招募表现书及基金居品辛勤概
要中列示。C类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不按期
八、基金份额的类别
本基金根据认购费、申购费、销售处事费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类
别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费，而不从本类别基金钞票入网提销售处事费的，
称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费，而从本类别基金钞票入网提
销售处事费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额区分野心和公告基金份额净值和基
金份额累计净值。
投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。
根据基金销售情况，在相宜法律法设施程和基金合同约定且对已有基金份额抓有东说念主利
益无骨子性不利影响的前提下，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商，可对基金份额的数额限制、
分类功令和办法进行诊治或者加多新的基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售等，不
需召开基金份额抓有东说念主大会，诊治实施前基金不休东说念主需实时公告并报中国证监会备案。
九、基金的暂停运作
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须召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）每个封锁期到期前，基金不休东说念主有权根据商场情况、基金的投资策略等决定是否
参加洞开期，具体安排以基金不休东说念主公告为准。基金不休东说念主决定暂停参加下一洞开期的，基
金将在封锁期结果之日的下一个责任日将整个基金份额自动赎回。封锁期结果后，基金暂不
洞开申购、鼎新转入等相干业务。
同期，为幸免基金份额抓有东说念主利益因基金份额净值的少量点保留精度受到不利影响，
基金不休东说念主可提高该封锁期结果之日的下一个责任日的基金份额净值的精度。
（2）洞开期终末一日日终，要是基金的基金钞票净值加上基金洞开期终末一日走动申
请阐述的申购阐述金额及鼎新转入阐述金额，扣除赎回阐述金额及鼎新转出阐述金额后的余
额低于 5000 万元或基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主的，基金不休东说念主有权决定是否参加下一
封锁期，具体安排以基金不休东说念主公告为准。基金不休东说念主决定暂停参加下一封锁期的，投资东说念主
未阐述的申购恳求对应的已缴纳申购款项将整个反璧；对于当日日终留存的基金份额，将全
部自动赎回，且不收取赎回费。
同期，为幸免基金份额抓有东说念主利益因基金份额净值的少量点保留精度受到不利影响，
基金不休东说念主可提高该洞开期终末一日的基金份额净值的精度。
（3）基金封锁期到期日因部分钞票无法变现或者无法以合理价钱变现导致基金部分资
产尚未变现的，基金将暂停参加下一洞开期，封锁期结果的下一个责任日，基金份额应整个
自动赎回，按已变现的基金财产支付部分赎回款项，未变现钞票对应赎回款减慢支付，待该
部分钞票变现并扣除相干用度后按比例后支付剩余赎回款。赎回价钱按整个钞票最终变现净
额敬佩。基金不休东说念主应就上述减慢支付部分赎回款项的原因和安排在封锁期结果后的下一个
责任日发布公告并提醒最终赎回价钱与封锁期到期日的净值可能存在各别的风险。
的，基金可暂停线路按期论说。基金不休东说念主决定暂停运作或重启基金运作的，应当照章进行
信息线路。
报中国证监会备案并公告，毋庸召开基金份额抓有东说念主大会。
理费、基金托管费和销售处事费。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
以及基金不休东说念主网站公示。
相宜法律法设施程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金不休东说念主决定，并在招募表现书及基金居品辛勤
撮要中列示。基金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主统共，其中利
息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的野心方法在招募表现书中列示。
认购份额的野心保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此漏洞产生
的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构依然接管到认
购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购恳求及认购份额的阐述情况，投
资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权益。不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
格林泓裕一年按期洞开债券型证券投资基金 基金合同
三、基金份额认购金额的限制
看招募表现书或相干公告。
理方法请参看招募表现书或相干公告。
额的 50%，基金不休东说念主不错采纳比例阐述等方式对该投资东说念主的认购恳求进行限制。基金不休
东说念主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求的，基金不休东说念主
有权断绝该等整个或者部分认购恳求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同成效后登记机构
的阐述为准。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募
集金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基
金不休东说念主依据法律法则及招募表现书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机
构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金不休东说念主办理收场基金备案手续并取得中国证监
会书面阐述之日起，
《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金不休东说念主在收到中国
证监会阐述文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。基金不休东说念主应将基金召募时间
召募的资金存入有益账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不行成效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金不休东说念主应当承担下列职守：
息。
基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票规模
《基金合同》成效后，在洞开期终末一个洞开日，出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主
或者基金钞票净值低于 5000 万元的，基金合同间隔，不需要召开抓有东说念主大会。
法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。
格林泓裕一年按期洞开债券型证券投资基金 基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回景色
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不休东说念主在招募表现
书或其他相干公告中列明。基金不休东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不休东说念主网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他
方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时分
本基金以一年为一个封锁期。首个封锁期为自基金合同成效日（含该日）起至第一个
洞开期的首日（不含该日）之间的时间，之后的封锁期为每相邻两个洞开期之间的时间。本
基金在封锁期内不办理申购与赎回业务，也不上市走动。
本基金自命锁期结果之日的下一个责任日起或下一个封锁期驱动前参加洞开期，时间可
以办理申购与赎回业务。每个洞开期不少于 1 个责任日况且最长不卓绝 20 个责任日，每个
洞开期的首日为基金合同成效日所在月份在后续每 12 个日期月中终末一个日期月的第一个
责任日。洞开期的具体时分以基金不休东说念主届时公告为准。如封锁期结果后或在洞开期内发生
不可抗力或其他情形甚至基金无法按时洞开申购与赎回业务的，洞开期时分中止野心，在不
可抗力或其他情形影响要素排除之日次一责任日起，连续野心该洞开期时分，直至知足洞开
期的要求。在不违背法律法则与基金合同的前提下，履行稳当技艺后，基金不休东说念主不错对封
闭期和洞开期的建树及功令进行诊治，并提前公告。
本基金办理基金份额的申购和赎回的洞开日为洞开期内的每个责任日。投资东说念主在洞开日
办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券走动所、深圳证券走动所的正常走动
日的走动时分，但基金不休东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂
停申购、赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券走动商场、证券走动所走动时分变更或其他突出情况，
基金不休东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息
线路办法》的研究章程在指定媒介上公告。
格林泓裕一年按期洞开债券型证券投资基金 基金合同
基金不休东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转
换。在洞开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时分提议申购、赎回或鼎新恳求且登
记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。
但若投资东说念主在洞开期终末一个责任日业务办理时分结果之后提议申购、赎回或者鼎新等恳求
的，视为无效恳求。
洞开期以及洞开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金不休东说念主届时发布的相干公告。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后野心的种种基金份额净值为基
准进行野心；
法权益不受损伤并得到公说念对待；
可自行采纳基金份额类别；
但应最迟在新的名额实施前依照《信息线路办法》的研究章程在指定媒介上公告；
在效用基金合同和招募表现书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。
基金不休东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金不休东说念主必须在新规
则驱动实施前依照《信息线路办法》的研究章程在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的技艺
投资东说念主必须根据销售机构章程的技艺，在洞开日的具体业务办理时老实提议申购或赎回
的恳求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基
金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。
格林泓裕一年按期洞开债券型证券投资基金 基金合同
基金份额抓有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者赎
回恳求成效后，基金不休东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇走动所或走动商场
数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金不休东说念主及基金托管东说念主所
能箝制的要素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形排除后的下一个责任日划出。
在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支
付办法参照本基金合同研究条件处理。
基金不休东说念主应以走动时分结果前受理有用申购和赎回恳求确本日行动申购或赎回恳求
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行阐述。T 日提
交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的
其他方式查询恳求的阐述情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售机构照实
接管到恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的阐述情况，投
资者应实时查询。因投资者怠于履行查询等各项义务，甚至其相干权益受损的，基金不休东说念主、
基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利效果。
对上述业务办理时分进行诊治，并依照《信息线路办法》的研究章程提前公告。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体章程请参见招募表现书或相干公告。
见招募表现书或相干公告。
明书或相干公告。
明书或相干公告。
具体规模或比例上限请参见招募表现书或相干公告。
格林泓裕一年按期洞开债券型证券投资基金 基金合同
应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金不休东说念主基于投资运作与风险
箝制的需要，可采纳上述措施对基金规模给予箝制。具体见基金不休东说念主相干公告。
限制、投资者每个基金走动账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计抓有的基金份额
上限等。基金不休东说念主必须在诊治前依照《信息线路办法》的研究章程在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的野心，保留到少量点后 4 位，少量点后第
值在本日收市后野心，并在不晚于次日线路；封锁期内，基金不休东说念主应当至少每周线路一次
种种基金份额的基金份额净值。遇突出情况，经履行稳当技艺，不错稳当蔓延野心或公告。
详见《招募表现书》
。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金不休东说念主决定，并在招募表现书
及基金居品辛勤撮要中列示，C 类份额不收取申购费。申购的有用份额为净申购金额除以当
日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述野心结果均按四舍五入方法，保留到少量
点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
详见《招募表现书》
。本基金的赎回费率由基金不休东说念主决定，并在招募表现书及基金居品资
料撮要中列示。赎回金额为按试验阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相
应的用度，赎回金额单元为元。上述野心结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。
产；C 类基金份额不收取申购用度。
时收取赎回用度归入基金财产的比例依影相干法律法则设定，具体见招募表现书的章程，未
归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的
投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。
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法和收费方式由基金不休东说念主根据基金合同的章程敬佩，并在招募表现书中列示。基金不休东说念主
不错在基金合同约定的范围内诊治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息线路办法》的研究章程在指定媒介上公告。
易、电话走动等），按监管部门要求履行必要手续后，基金不休东说念主不错接纳低于柜台走动方
式的基金申购费率和基金赎回费率，并另行公告。
东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销筹办，针对基金投资者按期
或不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，按相干监管部门要求履行必要手续后，
基金不休东说念主不错稳当调低基金申购费率和基金赎回费率。
基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵影相干法律法则以及监管部门、自律功令的
章程。
七、断绝或暂停申购的情形
洞开期内发生下列情况时，基金不休东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求：
购恳求。
或损伤现存基金份额抓有东说念主利益时。
绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。
值工夫仍导致公允价值存在要紧不敬佩性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金不休东说念主应当
暂停接受基金申购恳求。
单笔申购金额上限的。
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达到或者卓绝 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金不休东说念主决定暂停接受投
资东说念主申购恳求时，基金不休东说念主应当根据研究章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上
述第 9 项情形时，基金不休东说念主不错采纳比例阐述等方式对该投资东说念主的申购恳求进行限制，基
金不休东说念主有权断绝该等整个或者部分申购恳求。要是投资东说念主的申购恳求被整个或部分断绝
的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金不休东说念主应实时还原
申购业务的办理，洞开期时分相应延长。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
洞开期内发生下列情形时，基金不休东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款
项：
回恳求或减慢支付赎回款项。
停接受基金份额抓有东说念主的赎回恳求。
值工夫仍导致公允价值存在要紧不敬佩性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金不休东说念主应当
减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。
发生上述情形之一且基金不休东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金不休东说念主应在
当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金不休东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，
应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限
支付。在暂停赎回的情况排除时，基金不休东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告，洞开期时
间相应延长。
九、多数赎回的情形及处理方式
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洞开期内，若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金
鼎新中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金鼎新中转入恳求份额总额后的余
额)卓绝前一责任日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金不休东说念主不错根据基金那时的钞票组合情状决定全额赎回或
采纳相应措施。
（1）全额赎回：当基金不休东说念主以为有智商支付投资东说念主的整个赎回恳求时，按正常赎回
技艺实践。
（2）减慢支付赎回款项：当基金不休东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有弯曲或以为因支
付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金不休东说念主
应当对当日整个赎回恳求进行阐述，但不错减慢支付赎回款项，当日办理赎回比例不低于上
一责任日基金总份额的 20%，其余赎回恳求应当当日阐述并不错减慢支付，但减慢支付的期
限不得卓绝 20 个责任日，并在指定媒介上给予公告。
（3）部分宽限赎回：在洞开期内，若本基金发生多数赎回的，在单个份额抓有东说念主赎回
恳求卓绝上一责任日基金总份额的 20%的情形下，基金不休东说念主不错先行对该单个基金份额抓
有东说念主超出上一责任日基金总份额 20%的赎回恳求实施宽限办理；对于该单个基金份额抓有东说念主
当日赎回恳求在上一责任日基金总份额 20%以内（含 20%）的部分，根据前段“（1）全额赎
回”或“（2）减慢支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额抓有东说念主的赎回恳求一并办理。
关联词，对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳延
期赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到整个赎回为止；采纳取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回恳求将被破除。宽限的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优
先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到整个赎回为
止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。如宽限办理期限卓绝洞开期的，洞开期相应延
长，直到整个赎回为止。延长的洞开期内不办理申购，亦不接受新的赎回恳求，即基金不休
东说念主仅为原洞开期内因提交赎回恳求卓绝前一责任日基金总份额 20%以上而被宽限办理赎回
的单个基金份额抓有东说念主办理赎回业务。
当发生上述多数赎回并采纳相应措施时，基金不休东说念主应当通过邮寄、传真或者招募表现
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书章程的其他方式在 3 个走动日内求教基金份额抓有东说念主，表现研究处理方法，并在 2 日内在
指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告
停公告。
新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的种种基金份额净值。
行敬佩在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金不休东说念主须依照《信息线路办法》最迟
于重新洞开日在指定媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告，或根据试验情况在暂停公告
中明确重新洞开申购或赎回的时分，届时可不再另行发布重新洞开的公告。
参加封锁期或封锁期结果参加洞开期引起的暂停或还原申购与赎回的情形。
十一、基金鼎新
基金不休东说念主不错根据相干法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金不休
东说念主不休的其他基金之间的鼎新业务，基金鼎新不错收取一定的鼎新费，相干功令由基金不休
东说念主届时根据相干法律法则及本基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相干机
构。
十二、基金的非走动过户
基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非
走动过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非走动过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。
承袭是指基金份额抓有东说念主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金
份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是
指司法机构依据成效司法文牍将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相干辛勤，对于相宜条件
的非走动过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的范例收费。
十三、基金的转托管
基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
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以按照章程的范例收取转托管费。
十四、按期定额投资筹办
基金不休东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资筹办，具体功令由基金不休东说念主另行章程。投
资东说念主在办理按期定额投资筹办时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东说念主在相干公告或更新的招募表现书中所章程的按期定额投资筹办最低申购金额。
十五、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益
根据有权机关要求及登记机构业务功令决定是否一并冻结。
十六、基金份额转让
在相宜法律法设施程且条件允许的情况下，基金不休东说念主不错根据相干业务功令受理基金
份额抓有东说念主通过中国证监会招供的走动景色或者走动方式进行基金份额转让的恳求。具体由
基金不休东说念主提前发布公告。
十七、基金份额折算
每个封锁期的第一个责任日，本基金将进行基金份额折算（首个封锁期除外）
。基金管
理东说念主根据基金合同的约定，在基金份额抓有东说念主抓有基金份额所代表的钞票净值总额不变的前
提下，对本基金统共份额进行折算。基金份额折算后，种种基金份额净值诊治为 1.0000 元，
种种基金份额数额按折算比例相应诊治。如出现暂停运作的情形，本基金不进行基金份额折
算。
后 前 前
折算公式为：NUM = NAV ? NUM / 1.0000
其中：
前
NAV 为折算前种种基金份额的份额净值
前
NUM 为折算前相应基金份额的份额数
后
NUM 为折算后种种基金份额的份额数
十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募表现书或相干公告。
十九、其他业务
在不违背相干法律法则、对基金份额抓有东说念主的权益无骨子性不利影响的前提下，基金管
理东说念主可办理份额的质押或其他基金业务，基金不休东说念主可制定相应的业务功令，届时无需召开
基金份额抓有东说念主大会审议但须报中国证监会核准或备案并提前公告。
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第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金不休东说念主
（一） 基金不休东说念主简况
称呼：格林基金不休有限公司
住所：北京市向阳区东三环中路 5 号楼 47 层 04、05、06 号
法定代表东说念主：高永红
成立日期：2016 年 11 月 1 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2016】2266 号
组织口头：有限职守公司
注册本钱：15000 万元东说念主民币
存续期限：永续计算
研究电话：400-1000-501
（二） 基金不休东说念主的权益与义务
《运作办法》过甚他研究章程，基金不休东说念主的权益包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并不休基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律法设施程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及研究法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度研究法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基
金合同》章程的用度；
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（10）依据《基金合同》及研究法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法则为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼权益或者实施其他法
律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供处事的外
部机构；
（16）在相宜研究法律、法则的前提下，制订和诊治研究基金认购、申购、赎回、鼎新
和非走动过户等的业务功令；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过甚他研究章程，基金不休东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起,以敦朴信用、严慎辛劳的原则不休和运用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式
不休和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，保证所不休
的基金财产和基金不休东说念主的财产互相孤独，对所不休的不同基金区分不休，区分记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳稳当合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的章程，按研究章程野心并公告基金净值信息，敬佩基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
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（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》过甚他研究章程，履行信息线路及论说义务；
（12）保守基金生意精巧，不清楚基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过甚他研究章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东说念主清楚；
（13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过甚他研究章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产不休业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相干辛勤 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在章程时分发出，况且保证投资者
大概按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金研究的公开辛勤，并在支付合
理成本的条件下得到研究辛勤的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临斥逐、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并求教基金
托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应
当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而革职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》变成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金不休东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行
为承担职守；
（23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其他法律步履；
（24）基金不休东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效，基金
不休东说念主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30
日内退还基金认购东说念主；
（25）实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
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（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼： 中国建立银行股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东说念主：田国立
成赶快间：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
注册本钱： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
组织口头： 股份有限公司
存续时间： 抓续计算
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
《运作办法》过甚他研究章程，基金托管东说念主的权益包括但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全看守基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法设施程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不休东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监
会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券走动资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金不休东说念主更换时，提名新的基金不休东说念主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过甚他研究章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）自基金合同成效之日起，照章律法则和《基金合同》、《托管左券》的章程以敦朴
信用、辛劳尽责的原则抓有并安全看守基金财产；
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（2）成立有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业景色，配备满盈的、及格的练习
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对
所托管的不同的基金区分建树账户，孤独核算，分账不休，保证不同基金之间在账户建树、
资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）看守由基金不休东说念主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
约定，根据基金不休东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程另有章程外，在
基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东说念主清楚；
（8）复核、审查基金不休东说念主野心的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履研究的信息线路事项；
（10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具想法，表现基金不休
东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金不休东说念主有未实践《基
金合同》章程的步履，还应当表现基金托管东说念主是否采纳了稳当的措施；
（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相干辛勤 15 年以上；
（12）从基金不休东说念主或其寄托的登记机构处接管并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按章程制作相干账册并与基金不休东说念主查对；
（14）依据基金不休东说念主的指示或研究章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过甚他研究章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配合
基金不休东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金不休东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临斥逐、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行监管
机构，并求教基金不休东说念主；
格林泓裕一年按期洞开债券型证券投资基金 基金合同
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿职守，其补偿职守不因其
退任而革职；
（20）按章程监督基金不休东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金不休东说念主追偿；
（21）实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决定；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东说念主
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息辛勤；
（7）监督基金不休东说念主的投资运作；
（8）对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）赋闲阅读并效用《基金合同》；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主
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作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）暖和基金信息线路，实时期骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》间隔的有限职守；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；
（7）实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额抓有东说念主大会
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
基金份额抓有东说念主大会不成立日常机构。
一、召开事由
（1）间隔《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；
（2）更换基金不休东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）鼎新基金运作方式；
（5）诊治基金不休东说念主、基金托管东说念主的报答范例或提高销售处事费，但法律法则要求调
整该等报答范例或提高销售处事费的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会技艺；
（10）基金不休东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以
基金不休东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主
大会；
（12）对基金当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金不休东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓
有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率
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或变更收费方式、调低销售处事费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；
（5）加多、取消或诊治基金份额类别建树；
（6）基金不休东说念主、登记机构、基金销售机构诊治研究认购、申购、赎回、鼎新、基金
走动、非走动过户、转托管等业务功令；
（7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。
基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见告基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。
额抓有东说念主大会，应当向基金不休东说念主提议书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不休东说念主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集，代表基金
份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书
面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提
议的基金份额抓有东说念主代表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开，并见告基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。
有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干
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扰。
三、召开基金份额抓有东说念主大会的求教时分、求教内容、求教方式
额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议口头；
（2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时分和地点；
（5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要求教的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过甚研究方式和研究东说念主、表决
想法寄交的截止时分和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面求教基金不休东说念主到指定地点对表决想法
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面求教基金不休东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的
计票进行监督的，不影响表决想法的计票效力。
四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主敬佩。
现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金不休东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行
基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份
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额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释相宜法律法则、
《基金合同》和会议求教的章程，
况且抓有基金份额的凭证与基金不休东说念主抓有的登记辛勤相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫耀，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议求教后，在 2 个责任日内链接公布相干
提醒性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定求教基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会议求教章程的方式收取基金份额抓
有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金不休东说念主经求教不参加收取表决想法的，不影响表决效力；
（3）本东说念主凯旋出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额抓有东说念主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东说念主凯旋出具表
决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主凯旋出具表决想法或授权
他东说念主代表出具表决想法；
（4）上述第（3）项中凯旋出具表决想法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东说念主出具的寄托东说念主抓
有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释相宜法律法则、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构纪录相符。
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金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔尾的方式召开基金份额抓有
东说念主大会，会议技艺比照现场开会和通信方式开会的技艺进行。
况下，授权方式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，召集东说念主接受的具体授权方式
在会议求教中列明。
五、议事内容与技艺
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会辩论的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的求教后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条章程技艺敬佩和公布监票东说念主，
然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金不休
东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主抓；要是基金不休东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，
则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基
金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和
研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所求教的表决截止日期后
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六、表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，鼎新基金运作方式、更
换基金不休东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过
方为有用。
基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交相宜会议通
知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议求教章程的表
决想法视为有用表决，表决想法拖沓不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
想法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
议驱动后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然
由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金不休东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓
有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议驱动后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份
额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布计票
结果。
（3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以
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一次为限。重新盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布重新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证,基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决想法的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
八、成效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳通信方式
进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。
成效的基金份额抓有东说念主大会决议对举座基金份额抓有东说念主、基金不休东说念主、基金托管东说念主均有拘谨
力。
九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的突出约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额
抓有东说念主区分抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干基金份额抓有东说念主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）
；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）
；
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记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；
举产生又名基金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事技艺、表决条件等章程，
但凡凯旋援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管
理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对本部老实容进行修改和诊治，无需召
开基金份额抓有东说念主大会审议。
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第九部分 基金不休东说念主、基金托管东说念主的更换条件和技艺
一、基金不休东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形
（一） 基金不休东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金不休东说念主职责间隔：
（二） 基金托管东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：
二、基金不休东说念主和基金托管东说念主的更换技艺
（一） 基金不休东说念主的更换技艺
额的基金份额抓有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
决议成效后 2 日内在指定媒介公告；
临时基金不休东说念主或新任基金不休东说念主办理基金不休业务的嘱托手续，临时基金不休东说念主或新任基
金不休东说念主应实时接管。新任基金不休东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；
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产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
替换或删除基金称呼中与原基金不休东说念主研究的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换技艺
额的基金份额抓有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
决议成效后 2 日内在指定媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接
收。新任基金托管东说念主与基金不休东说念主查对基金钞票总值；
产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金不休东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和技艺。
以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金不休东说念主和基金托管东说念主；
份额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定媒介上连络公告。
三、新任或临时基金不休东说念主接管基金不休业务，或新任或临时基金托管东说念主接管基金财产
和基金托管业务前，原基金不休东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法则和《基金合同》的章程继
续履行相干职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益变成损伤的步履。
四、本部分对于基金不休东说念主、基金托管东说念主更换条件和技艺的约定，但凡凯旋援用法律法
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规或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金
不休东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对相应内容进行修改和诊治，无需召开
基金份额抓有东说念主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金不休东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过甚他研究章程签订托管左券。
签订托管左券的目的是明确基金托管东说念主与基金不休东说念主之间在基金财产的看守、投资运作、
净值野心、收益分拨、信息线路及互相监督等相职业宜中的权益义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主
基金账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、
建立并看守基金份额抓有东说念主名册和办理非走动过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金不休东说念主或基金不休东说念主寄托的其他相宜条件的机构办理。基金管
理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代理左券，以明确基金不休
东说念主和代理机构在投资者基金账户不休、基金份额登记、计帐及基金走动阐述、披发红利、建
立并看守基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
始实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会章程
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
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处事；
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第十二部分 基金的投资
一、投资目的
本基金封锁期内采纳买入抓有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限）不卓绝基
金剩余封锁期的固定收益类器具，努力基金钞票的稳健升值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具,包括债券（含国债、央行单据、金融
债、方位政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、可分离走动可转债的纯债
部分、中期单据、公设备行的次级债券）
、钞票辅助证券、债券回购、同行存单、银行入款
(包括左券入款、按期入款过甚他银行入款)、货币商场器具及法律法则或中国证监会允许基
金投资的其他金融器具,但须相宜中国证监会相干章程。
本基金不投资于股票,也不投资于可鼎新债券（可分离走动可转债的纯债部分除外）及
可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行稳当技艺后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，但应开
放期流动性需要，为保护基金份额抓有东说念主利益，在每个洞开期的前一个月、洞开期及洞开期
结果后一个月的时间内，本基金投资不受前述比例限制。在洞开期内，本基金抓有现款或者
到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金钞票净值的 5%。在封锁期内，本基金不受上
述 5%的限制。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不休东说念主在履行稳当技艺
后，不错诊治上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（1）封锁期配置策略
本基金以封锁期为周期进行投资运作。为力求基金钞票在洞开前可实足变现，本基金在
封锁期内接纳买入并抓有到期投资策略，所投金融钞票以收取合同现款流量为目的并抓有到
期，所投钞票到期日（或回售日）不得晚于封锁运作期到期日。本基金投资含回售权的债券
时，应在投资该债券前，敬佩期骗回售权或抓有至到期的时分；债券到期日晚于封锁运作期
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到期日的，基金不休东说念主应当期骗回售权而不得抓有至到期日。
基金不休东说念主不错基于基金份额抓有东说念主利益优先原则，在不违背《企业司帐准则》的前提
下，对尚未到期的固定收益类品种进行处置。
（2）信用债投资策略
本基金由于封锁期内接纳买入抓有到期投资策略，因此，个券精选是本基金投资策略的
弥留组成部分。本基金通过主动承担限度的信用风险来获取较高的收益，是以在个券的采纳
当中相配喜欢信用风险的评估和驻防。本基金对于金融债、信用品级为投资级的企业（公司）
债等信用类债券采纳从上至下与从下到上相衔尾的投资策略，通过里面的信用分析方法对可
选债券品种进行筛选过滤。
（3）钞票辅助证券投资策略
本基金不休东说念主通过考量宏不雅经济景色、提前偿还率、违约率、钞票池结构以及钞票池资
产所在行业景气情况等要素，预判钞票池畴昔现款流变动；研究标的证券刊行条件，瞻望提
前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切暖和流动性变化对标的证
券收益率的影响，在严格箝制信用风险败露进程的前提下，通过信用研究和流动性不休，选
择风险诊治后收益较高的品种进行投资。
（4）封锁期现款不休策略
在每个封锁期内完成组合的构建之前，本基金将根据届时的商场环境对组合的现款头寸
进行不休，采纳到期日（或回售日）在建仓期之内的债券、回购、银行入款、同行存单、货
币商场器具等进行投资，并接纳买入抓有到期投资策略。
由于在建仓期本基金的投资难以作念到与封锁期剩余期限圆善匹配，因此可能存在抓有的
部分投资品种在封锁期结果前到期兑付本息的情形。另一方面，本基金抓有的部分投资品种
的付息也将加多基金的现款头寸。对于现款头寸，本基金将根据届时的商场环境和封锁期剩
余期限，采纳到期日（或回售日）在封锁期结果之前的债券、回购、银行入款、同行存单、
货币商场器具等进行投资或进行基金现款分成。
洞开期内，基金规模将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而不绝变化。因此本基金
在洞开期将保抓钞票稳当的流动性，以应付那时商场条件下的赎回要求，并缩小钞票的流动
性风险，作念好流动性不休。
畴昔，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可相应诊治和更新相干投资策略，
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并在招募表现书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）在封锁期内，本基金投资的种种金融器具的到期日（或回售日）不得晚于该封锁
期的终末一日；
（2）本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%，但应洞开期流动性需要，为
保护基金份额抓有东说念主利益，本基金洞开期驱动前 1 个月、洞开期及洞开期结果后的 1 个月期
间内，本基金的债券钞票的投资比例可不受上述限制；
（3）洞开期内，本基金保抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的
政府债券。封锁期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金
和应收申购款等；
（4）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金钞票净值的 10％；
（5）本基金不休东说念主不休的整个基金抓有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10％，
实足按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；
（6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种钞票辅助证券的比例，不得卓绝基金钞票净
值的 10％；
（7）本基金抓有的整个钞票辅助证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20％；
（8）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)钞票辅助证券的比例，不得卓绝该钞票辅助
证券规模的 10％；
（9）本基金不休东说念主不休的整个基金投资于吞并原始权益东说念主的种种钞票辅助证券，不得
卓绝其种种钞票辅助证券共计规模的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票辅助证券。基金抓有资
产辅助证券时间，要是其信用品级下降、不再相宜投资范例，应在评级论说发布之日起 3 个
月内给予整个卖出；
（11）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金钞票净值
的 40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（12）洞开期内，基金总钞票不得卓绝基金净钞票的 140%；封锁期内，本基金的基金总
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钞票不得卓绝基金净钞票的 200%；
（13）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得卓绝该基金钞票净
值的 15%；封锁期不受此限制。因证券商场波动、基金规模变动等基金不休东说念主之外的要素致
使基金不相宜该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回
购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
（15）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（3）、
（10）、
（13）
、（14）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、
基金规模变动等基金不休东说念主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金
不休东说念主应当在 10 个走动日内进行诊治，但中国证监会章程的突出情形除外。
基金不休东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起驱动。
法律法则或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行稳当程
序后，则本基金投资不再受相干限制或自动效用届时有用的法律法则或监管章程，无需另行
召开基金份额抓有东说念主大会。
为预防基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过甚他不正直的证券走动步履；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他步履。
基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、试验箝制东说念主或者
与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益
阻挠，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。相干走动必须预先
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得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予线路。要紧关联走动应提交基金不休东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项
进行审查。
法律法则或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金不休东说念主履行稳当程
序后，则本基金投资不再受相干限制或自动效用届时有用的法律法则或监管章程。
五、功绩相比基准
在每个封锁期，本基金的功绩相比基准为该封锁期肇端日公布的一年期按期入款利率
（税后）+1.5%。
本基金以每个封锁期为周期进行投资运作，每个封锁期为一年，时间投资东说念主无法进行基
金份额申购与赎回。以与封锁期同期对应的一年期按期入款利率（税后）+1.5%行动本基金
的功绩相比基准相宜居品特点，大概使本基金投资东说念附近性判断本基金居品的风险收益特征和
流动性特征，合理计算本基金的功绩进展。
一年期按期入款利率接纳每个封锁期肇端日中国东说念主民银行公布的金融机构东说念主民币一年
期入款基准利率。使用上述功绩相比基准大概准确反馈本基金的风险收益特征，便于基金管
理东说念主合理计算相比本基金的功绩进展。
要是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场开阔接受的功绩相比基准推
出，本基金不休东说念主不错依据预防基金份额抓有东说念主正当权益的原则，根据试验情况对功绩相比
基准进行相应诊治。诊治功绩相比基准须经基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致，报中国证监
会备案，并在中国证监会指定媒介实时公告。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂型基金，高
于货币商场基金。
七、基金不休东说念主代表基金期骗债权东说念主权益的处理原则及方法
的利益；
欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主
利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所想法后，不错依照
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法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施技艺、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募表现书的章程。
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第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相干法律法则、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。
四、基金财产的看守和责罚
本基金财产孤独于基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基
金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。
基金不休东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章破除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金不休东说念主不休运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有钞票产生的债务互相抵销；基金不休东说念主不休运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。
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第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券走动景色的走动日以及国度法律法设施程需要对
外皮露基金净值的非走动日。
二、估值对象
基金所领有的债券、钞票辅助证券、货币商场器具、银行入款本息、应收款项、其他投
资等钞票及欠债。
三、估值方法
并接洽其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内按照试验利率法进行摊销，阐述利息收入
并评估减值准备。本基金不接纳商场利率和上市走动的债券和单据的市价野心基金钞票净
值。
基金钞票净值发生要紧偏离，基金不休东说念主于每一估值日，接纳估值工夫，对基金抓有的估值
对象进行重新评估，即“影子订价”。
明其发生减值的，应当计提减值准备。
金估值的公说念性。
因，导致按原有摊余成本法估值不行客不雅反馈上述钞票或欠债于洞开期内的公允价值的，基
金不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈上述钞票或欠债于洞开期内的公
允价值的方法估值。为最大限制保护抓有东说念主利益，基金不休东说念主可接纳的风险箝制技巧包括但
不限于：处置信用风险显赫加多的固定收益品种、实时评估和计提固定收益品种减值损失、
封锁期到期暂停参加下一洞开期、于洞开期内改按公允价值野心基金份额净值等。
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国度最新章程估值。
如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、技艺及相干法
律法则的章程或者未能充分预防基金份额抓有东说念主利益时，应立即求教对方，共同查明原因，
两边协商惩办。
根据研究法律法则，基金钞票净值野心和基金司帐核算的义务由基金不休东说念主承担。本基
金的基金司帐职守方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经相干各方
在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法，按照基金不休东说念主对基金钞票净值的野心
结果对外给予公布。
四、估值技艺
额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目野心，精
确到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金不休东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精
度济急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。
基金不休东说念主于每个估值日野心基金钞票净值及种种基金份额净值，并按章程公告。
同的章程暂停估值时除外。基金不休东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值
结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不休东说念主按章程对外公布。
五、估值作假的处理
基金不休东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假时，视为基金份额净值
作假。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的舛讹变成估值作假，导致其他当事东说念主遇到损失的，舛讹的职守东说念主应当对由于该
估值作假遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的凯旋损失按下述“估值作假处理原则”给予补偿，
承担补偿职守。
上述估值作假的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据野心差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
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（1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值作假职守方应实时互助各方，
实时进行转换，因转换估值作假发生的用度由估值作假职守方承担；由于估值作假职守方未
实时转换已产生的估值作假，给当事东说念主变成损失的，由估值作假职守方对凯旋损失承担补偿
职守；若估值作假职守方依然积极互助，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时分进行转换而
未转换，则其应当承担相应补偿职守。估值作假职守方应付转换的情况向研究当事东说念主进行确
认，确保估值作假已得到转换。
（2）估值作假的职守方对研究当事东说念主的凯旋损失负责，分歧盘曲损失负责，况且仅对
估值作假的研究凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值作假而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假
职守方仍应付估值作假负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不整个返还欠妥得利
变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假职守方应补偿受损方的损失，并在其
支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；要是得回
欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿
额加上依然得回的欠妥得利返还的总和卓绝其试验损失的差额部分支付给估值作假职守方。
（4）估值作假诊治接纳尽量还原至假定未发生估值作假的正确情形的方式。
估值作假被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的技艺如下：
（1）查明估值作假发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因敬佩
估值作假的职守方；
（2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假变成的损失进行评估；
（3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的职守方进行转换和补偿
损失；
（4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构
进行转换，并就估值作假的转换向研究当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值野心出现作假时，基金不休东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，
并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。
（2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
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国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。
六、暂停估值的情形
基金不休东说念主应当暂停估值；
七、基金净值的阐述
用于基金信息线路的基金钞票净值和种种基金份额净值由基金不休东说念主负责野心，基金托
管东说念主负责进行复核。基金不休东说念主应于每个责任日走动结果后野心当日的基金钞票净值和种种
基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核阐述后发送给基金不休
东说念主，由基金不休东说念主对基金净值给予公布。
八、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并线路主袋账户
的基金钞票净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。
九、突出情况的处理
金钞票估值作假处理。
金不休东说念主和基金托管东说念主固然依然采纳必要、稳当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该错
误或即使发现作假但因前述原因无法实时转换的，由此变成的基金钞票估值作假，基金不休
东说念主和基金托管东说念主不错革职补偿职守。但基金不休东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施消
除或平缓由此变成的影响。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式
本基金的不休费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。不休费的野心方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金不休费
E 为前一日的基金钞票净值
基金不休费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不休
东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。费
用自动扣划后，基金不休东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商惩办。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的野心方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不休
东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
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付，基金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。费
用自动扣划后，基金不休东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商惩办。
本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率为 0.45%。
销售处事费计提的野心公式具体如下：
H＝E×0.45%÷当年天数
H 为逐日 C 类基金份额应计提的基金销售处事费
E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值
基金销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金
不休东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资
金支付，基金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。
用度自动扣划后，基金不休东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商惩办。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法则及相应左券章程，按用度
试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金不休东说念主指示并参照行业常规从基金财产
中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户钞票变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取不休费，详见招募表现书
的章程。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财
产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金不休东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究
税收征收的章程代扣代缴。
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六、暂停运作时间的用度
暂停运作时间的统共用度，由基金不休东说念主承担。暂停运作时间，基金不休东说念主不收取基金
不休费、基金托管费和销售处事费。
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第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、其他收入扣除钞票减值损结怨相干用度后的余
额，基金已终了收益与基金利润一致。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指舍弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
金份额净值减去该类基金份额的每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；
金不休东说念主可对种种别基金份额区分制定收益分拨决策，本基金吞并类别的每一基金份额享有
同瓜分拨权；
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策的敬佩、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募表现书的章程。
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第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战略
如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路；
按照研究章程编制基金司帐报表；
式阐述。
二、基金的年度审计
格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
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第十八部分 基金的信息线路
一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、
《运作办法》、
《信息线路办法》、
《流动性风险
不休章程》、
《基金合同》过甚他研究章程。
二、信息线路义务东说念主
本基金信息线路义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金
份额抓有东说念主等法律法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。
本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国
证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、完整性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会章程时老实，将应予线路的基金信息通过中国
证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网
站”）等媒介线路，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复
制公开线路的信息辛勤。
三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息线路义务
东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除相配表现外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开线路的基金信息
公开线路的基金信息包括：
（一）基金招募表现书、
《基金合同》
、基金托管左券、基金居品辛勤撮要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额抓有
东说念主大会召开的功令及具体技艺，表现基金居品的特点等触及基金投资者要紧利益的事项的法
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律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息线路及基金份额抓有东说念主服
务等内容。《基金合同》成效后，基金招募表现书的信息发生要紧变更的，基金不休东说念主应当
在三个责任日内，更新基金招募表现书并登载在指定网站上；基金招募表现书其他信息发生
变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金不休东说念主不再更新基金招募说
明书。
动中的权益、义务关系的法律文献。
要信息。
《基金合同》成效后，基金居品辛勤撮要的信息发生要紧变更的，基金不休东说念主应当
在三个责任日内，更新基金居品辛勤撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品辛勤撮要其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作
的，基金不休东说念主不再更新基金居品辛勤撮要。
基金召募恳求经中国证监会注册后，基金不休东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金
份额发售公告、基金招募表现书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在指定报刊上；
将基金份额发售公告、基金招募表现书、基金居品辛勤撮要、《基金合同》和基金托管左券
登载在指定网站上，并将基金居品辛勤撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管
东说念主应当同期将《基金合同》
、基金托管左券登载在网站上。
基金居品辛勤撮要的编制、线路及更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实践。
（二）基金份额发售公告
基金不休东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募表现
书确当日登载于指定媒介上。
（三）
《基金合同》成效公告
基金不休东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》成效后，在本基金封锁期内，基金不休东说念主应当至少每周在指定网站线路一
次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在洞开期内，基金不休东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过指定网站、基金销售机
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构网站或者营业网点线路洞开日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金不休东说念主应当在《基金合同》、招募表现书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的野心方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息辛勤。
（六）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金不休东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载
在指定网站上，并将年度论说提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务司帐报
告应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所审计。
基金不休东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登
载在指定网站上，并将中期论说提醒性公告登载在指定报刊上。
基金不休东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度论说提醒性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》成效不及 2 个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者
年度论说。
如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保险其
他投资者的权益，基金不休东说念主至少应当在按期论说“影响投资者决策的其他弥留信息”项下
线路该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说期内抓有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的突出情形除外。
基金不休东说念主应当在基金年度论说和中期论说中线路基金组结伙产情况过甚流动性风险
分析等。
基金不休东说念主在封锁期内采纳处置信用风险显赫加多的固定收益类品种或计提钞票减值
准备等风险应付措施的，应当在按期论说中线路。
（七）临时论说
本基金发生要紧事件，研究信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
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的下列事件：
、基金合并；
托管东说念主寄托基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联走动事项，但中国证监会另有章程的除外；
发生变更；
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影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。
（八）解析公告
在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在商场高尚传的音书可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，相干
信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开解析，并将研究情况立即论说中国证监
会。
（九）基金份额抓有东说念主大会决议
基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十）实施侧袋机制时间的信息线路
本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募表现
书的章程进行信息线路，详见招募表现书的章程。
（十一）投资钞票辅助证券信息线路
基金不休东说念主应在基金年度论说及中期论说中线路其抓有的钞票辅助证券总额、钞票辅助
证券市值占基金净钞票的比例和论说期内统共的钞票辅助证券明细。
基金不休东说念主应在基金季度论说中线路其抓有的钞票辅助证券总额、钞票辅助证券市值占
基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票辅助证券明
细。
（十二）中国证监会章程的其他信息。
六、信息线路事务不休
基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路不休轨制，指定有益部门及高档不休东说念主
员负责不休信息线路事务。
基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息线路内容与
神气准则等法律法则的章程。
基金托管东说念主应当按影相干法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金
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不休东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期论说、
更新的招募表现书、基金居品辛勤撮要、基金计帐论说等公开线路的相干基金信息进行复核、
审查，并向基金不休东说念主进行书面或电子阐述。
基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊线路本基金的信息。基金不休
东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相干报
送信息的信得过、准确、完整、实时。
基金不休东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他专家
媒介线路信息，关联词其他专家媒介不得早于指定媒介线路信息，况且在不同媒介上线路吞并
信息的内容应当一致。
为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计论说、法律想法书的专科机构，应
当制作责任底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。
基金不休东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主普及信息线路处事的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律功令的相干章程。
前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。
七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法设施程将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延线路基金信息的情形
当出现下述情况时，基金不休东说念主和基金托管东说念主协商一致的，可暂停或蔓延线路基金信息：
九、暂停运作信息线路
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第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法设施程和基金合同约定可不经基
金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中
国证监会备案。
后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，经履行相干技艺后，
《基金合同》应当间隔：
相接的；
三、暂停运作时间合同间隔
基金暂停运作时间，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致，不错决定间隔基金合同，报中
国证监会备案并公告，毋庸召开基金份额抓有东说念主大会。
四、基金财产的计帐
组，基金不休东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；
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（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论说；
（5）礼聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐论说出具法
律想法书；
（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
五、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
六、基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。
七、基金财产计帐的公告
计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期货相干业务
阅历的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基
金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小
组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并将计帐论说提醒性公
告登载在指定报刊上。
八、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
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第二十部分 违约职守
一、基金不休东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法则的
章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成损伤的，应当区分对各自
的步履照章承担补偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成损伤的，应当承
担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于凯旋损失。关联词发生下列情况的，相应确当事东说念主可
以免责：
行动而变成的损失等；
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主利益的前提下，
《基金合同》大概连续履行的应当连续履行。非违约方当事东说念主在任责范围内有义务实时采纳
必要的措施，驻防损失的扩大。莫得采纳稳当措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非违约方因驻防损失扩大而开销的合理用度由违约方承担。
三、由于基金不休东说念主、基金托管东说念主不可箝制的要素导致业务出现差错，基金不休东说念主和基
金托管东说念主固然依然采纳必要、稳当、合理的措施进行查验，关联词未能发现作假的，由此变成
基金财产或投资东说念主损失，基金不休东说念主和基金托管东说念主革职补偿职守。关联词基金不休东说念主和基金托
管东说念主应积极采纳必要的措施排除或平缓由此变成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，基金合
同那时应尽量通过协商、联合路线惩办。不肯或者不行通过左券、联合惩办的，任何一方均
有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁功令按平时技艺进
行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方
承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚挚、辛劳、尽责地履行基金
合同章程的义务，预防基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统帅。
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第二十二部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金不休东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签
字并在募辘集束后经基金不休东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述
后成效。
《基金合同》的有用期自其成效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自成效之日起对包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主在内的
《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
《基金合同》原本一式六份，除上报研究监管机构一式二份外，基金不休东说念主、基金托
管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场
所和营业景色查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按研究法律法则协商惩办。
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第二十四部分 基金合同内容撮要
一、基金份额抓有东说念主、基金不休东说念主和基金托管东说念主的权益、义务
（一）基金不休东说念主的权益与义务
《运作办法》过甚他研究章程，基金不休东说念主的权益包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并不休基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律法设施程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及研究法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度研究法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基
金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及研究法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法则为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼权益或者实施其他法
律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供处事的外
部机构；
（16）在相宜研究法律、法则的前提下，制订和诊治研究基金认购、申购、赎回、鼎新
和非走动过户等的业务功令；
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（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过甚他研究章程，基金不休东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起,以敦朴信用、严慎辛劳的原则不休和运用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式
不休和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，保证所不休
的基金财产和基金不休东说念主的财产互相孤独，对所不休的不同基金区分不休，区分记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳稳当合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的章程，按研究章程野心并公告基金净值信息，敬佩基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》过甚他研究章程，履行信息线路及论说义务；
（12）保守基金生意精巧，不清楚基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过甚他研究章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东说念主清楚；
（13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过甚他研究章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产不休业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相干辛勤 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在章程时分发出，况且保证投资者
格林泓裕一年按期洞开债券型证券投资基金 基金合同
大概按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金研究的公开辛勤，并在支付合
理成本的条件下得到研究辛勤的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临斥逐、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并求教基金
托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应
当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而革职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》变成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金不休东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行
为承担职守；
（23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其他法律步履；
（24）基金不休东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效，基金
不休东说念主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30
日内退还基金认购东说念主；
（25）实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权益与义务
《运作办法》过甚他研究章程，基金托管东说念主的权益包括但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全看守基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法设施程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不休东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监
会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券走动资金计帐；
格林泓裕一年按期洞开债券型证券投资基金 基金合同
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金不休东说念主更换时，提名新的基金不休东说念主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过甚他研究章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）自基金合同成效之日起，照章律法则和《基金合同》、《托管左券》的章程以敦朴
信用、辛劳尽责的原则抓有并安全看守基金财产；
（2）成立有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业景色，配备满盈的、及格的练习
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对
所托管的不同的基金区分建树账户，孤独核算，分账不休，保证不同基金之间在账户建树、
资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）看守由基金不休东说念主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
约定，根据基金不休东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程另有章程外，在
基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东说念主清楚；
（8）复核、审查基金不休东说念主野心的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履研究的信息线路事项；
（10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具想法，表现基金不休
东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金不休东说念主有未实践《基
金合同》章程的步履，还应当表现基金托管东说念主是否采纳了稳当的措施；
（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相干辛勤 15 年以上；
（12）从基金不休东说念主或其寄托的登记机构处接管并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按章程制作相干账册并与基金不休东说念主查对；
（14）依据基金不休东说念主的指示或研究章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过甚他研究章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配合
格林泓裕一年按期洞开债券型证券投资基金 基金合同
基金不休东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金不休东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临斥逐、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行监管
机构，并求教基金不休东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿职守，其补偿职守不因其
退任而革职；
（20）按章程监督基金不休东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金不休东说念主追偿；
（21）实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决定；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东说念主的权益与义务
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息辛勤；
（7）监督基金不休东说念主的投资运作；
（8）对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
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（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）赋闲阅读并效用《基金合同》；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）暖和基金信息线路，实时期骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》间隔的有限职守；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；
（7）实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的技艺和功令
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
基金份额抓有东说念主大会不成立日常机构。
（一）召开事由
（1）间隔《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；
（2）更换基金不休东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）鼎新基金运作方式；
（5）诊治基金不休东说念主、基金托管东说念主的报答范例或提高销售处事费，但法律法则要求调
整该等报答范例或提高销售处事费的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、范围或策略；
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（9）变更基金份额抓有东说念主大会技艺；
（10）基金不休东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以
基金不休东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主
大会；
（12）对基金当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金不休东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓
有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率
或变更收费方式、调低销售处事费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；
（5）加多、取消或诊治基金份额类别建树；
（6）基金不休东说念主、登记机构、基金销售机构诊治研究认购、申购、赎回、鼎新、基金
走动、非走动过户、转托管等业务功令；
（7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。
基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见告基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。
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额抓有东说念主大会，应当向基金不休东说念主提议书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不休东说念主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集，代表基金
份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书
面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提
议的基金份额抓有东说念主代表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开，并见告基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。
有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干
扰。
（三）召开基金份额抓有东说念主大会的求教时分、求教内容、求教方式
额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议口头；
（2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时分和地点；
（5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要求教的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过甚研究方式和研究东说念主、表决
想法寄交的截止时分和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面求教基金不休东说念主到指定地点对表决想法
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面求教基金不休东说念主和基金托管东说念主
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到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的
计票进行监督的，不影响表决想法的计票效力。
（四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主敬佩。
现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金不休东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行
基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份
额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释相宜法律法则、
《基金合同》和会议求教的章程，
况且抓有基金份额的凭证与基金不休东说念主抓有的登记辛勤相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫耀，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议求教后，在 2 个责任日内链接公布相干
提醒性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定求教基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会议求教章程的方式收取基金份额抓
有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金不休东说念主经求教不参加收取表决想法的，不影响表决效力；
（3）本东说念主凯旋出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额抓有东说念主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东说念主凯旋出具表
决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日
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基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主凯旋出具表决想法或授权
他东说念主代表出具表决想法；
（4）上述第（3）项中凯旋出具表决想法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东说念主出具的寄托东说念主抓
有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释相宜法律法则、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构纪录相符。
金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔尾的方式召开基金份额抓有
东说念主大会，会议技艺比照现场开会和通信方式开会的技艺进行。
况下，授权方式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，召集东说念主接受的具体授权方式
在会议求教中列明。
（五）议事内容与技艺
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会辩论的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的求教后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条章程技艺敬佩和公布监票东说念主，
然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金不休
东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主抓；要是基金不休东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，
则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基
金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。
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会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和
研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所求教的表决截止日期后
（六）表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，鼎新基金运作方式、更
换基金不休东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过
方为有用。
基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交相宜会议通
知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议求教章程的表
决想法视为有用表决，表决想法拖沓不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
想法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
议驱动后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然
由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金不休东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓
有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议驱动后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份
额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。
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（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布计票
结果。
（3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以
一次为限。重新盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布重新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证,基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决想法的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）成效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳通信方式
进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。
成效的基金份额抓有东说念主大会决议对举座基金份额抓有东说念主、基金不休东说念主、基金托管东说念主均有拘谨
力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的突出约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额
抓有东说念主区分抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干基金份额抓有东说念主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）
；
金份额的二分之一（含二分之一）；
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有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）
；
记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；
举产生又名基金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事技艺、表决条件等规
定，但凡凯旋援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内容被取消或变更的，基
金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对本部老实容进行修改和诊治，无
需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
三、基金收益分拨原则、实践方式
基金利润指基金利息收入、投资收益、其他收入扣除钞票减值损结怨相干用度后的余额，
基金已终了收益与基金利润一致。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指舍弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益
的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
金份额净值减去该类基金份额的每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；
金不休东说念主可对种种别基金份额区分制定收益分拨决策，本基金吞并类别的每一基金份额享有
同瓜分拨权；
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（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（五）收益分拨决策的敬佩、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公
告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。
（七）实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募表现书的章程。
四、与基金财产不休、运用研究用度的提真金不怕火、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式
本基金的不休费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。不休费的野心方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金不休费
E 为前一日的基金钞票净值
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基金不休费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不休
东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。费
用自动扣划后，基金不休东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商惩办。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的野心方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不休
东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。费
用自动扣划后，基金不休东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商惩办。
本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率为 0.45%。
销售处事费计提的野心公式具体如下：
H＝E×0.45%÷当年天数
H 为逐日 C 类基金份额应计提的基金销售处事费
E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值
基金销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金
不休东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资
金支付，基金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。
用度自动扣划后，基金不休东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商惩办。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法则及相应左券章程，按用度
试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金不休东说念主指示并参照行业常规从基金财产
中支付。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
损失；
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（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户钞票变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取不休费，详见招募表现书
的章程。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财
产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金不休东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究
税收征收的章程代扣代缴。
（六）暂停运作时间的用度
暂停运作时间的统共用度，由基金不休东说念主承担。暂停运作时间，基金不休东说念主不收取基金
不休费、基金托管费和销售处事费。
五、基金财产的投资目的、投资范围和投资宗旨
（一）投资目的
本基金封锁期内采纳买入抓有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限）不卓绝基
金剩余封锁期的固定收益类器具，努力基金钞票的稳健升值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具,包括债券（含国债、央行单据、金融
债、方位政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、可分离走动可转债的纯债
部分、中期单据、公设备行的次级债券）
、钞票辅助证券、债券回购、同行存单、银行入款
(包括左券入款、按期入款过甚他银行入款)、货币商场器具及法律法则或中国证监会允许基
金投资的其他金融器具,但须相宜中国证监会相干章程。
本基金不投资于股票,也不投资于可鼎新债券（可分离走动可转债的纯债部分除外）及
可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行稳当技艺后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，但应开
放期流动性需要，为保护基金份额抓有东说念主利益，在每个洞开期的前一个月、洞开期及洞开期
格林泓裕一年按期洞开债券型证券投资基金 基金合同
结果后一个月的时间内，本基金投资不受前述比例限制。在洞开期内，本基金抓有现款或者
到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金钞票净值的 5%。在封锁期内，本基金不受上
述 5%的限制。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不休东说念主在履行稳当技艺后，
不错诊治上述投资品种的投资比例。
（三）投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）在封锁期内，本基金投资的种种金融器具的到期日（或回售日）不得晚于该封锁
期的终末一日；
（2）本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%，但应洞开期流动性需要，为
保护基金份额抓有东说念主利益，本基金洞开期驱动前 1 个月、洞开期及洞开期结果后的 1 个月期
间内，本基金的债券钞票的投资比例可不受上述限制；
（3）洞开期内，本基金保抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的
政府债券。封锁期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金
和应收申购款等；
（4）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金钞票净值的 10％；
（5）本基金不休东说念主不休的整个基金抓有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10％，
实足按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；
（6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种钞票辅助证券的比例，不得卓绝基金钞票净
值的 10％；
（7）本基金抓有的整个钞票辅助证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20％；
（8）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)钞票辅助证券的比例，不得卓绝该钞票辅助
证券规模的 10％；
（9）本基金不休东说念主不休的整个基金投资于吞并原始权益东说念主的种种钞票辅助证券，不得
卓绝其种种钞票辅助证券共计规模的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票辅助证券。基金抓有资
产辅助证券时间，要是其信用品级下降、不再相宜投资范例，应在评级论说发布之日起 3 个
月内给予整个卖出；
（11）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金钞票净值
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的 40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（12）洞开期内，基金总钞票不得卓绝基金净钞票的 140%；封锁期内，本基金的基金总
钞票不得卓绝基金净钞票的 200%；
（13）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得卓绝该基金钞票净
值的 15%；封锁期不受此限制。因证券商场波动、基金规模变动等基金不休东说念主之外的要素致
使基金不相宜该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回
购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
（15）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（3）、
（10）、
（13）
、（14）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、
基金规模变动等基金不休东说念主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金
不休东说念主应当在 10 个走动日内进行诊治，但中国证监会章程的突出情形除外。
基金不休东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起驱动。
法律法则或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行稳当程
序后，则本基金投资不再受相干限制或自动效用届时有用的法律法则或监管章程，无需另行
召开基金份额抓有东说念主大会。
为预防基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过甚他不正直的证券走动步履；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他步履。
基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、试验箝制东说念主或者
与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
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易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益
阻挠，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。相干走动必须预先
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予线路。要紧关联走动应提交基金不休东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项
进行审查。
法律法则或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金不休东说念主履行稳当程
序后，则本基金投资不再受相干限制或自动效用届时有用的法律法则或监管章程。
（四）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主
利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所想法后，不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施技艺、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募表现书的章程。
六、基金净值的野心方法和公告方式
（一）基金钞票净值的野心方法
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息
《基金合同》成效后，在本基金封锁期内，基金不休东说念主应当至少每周在指定网站线路一
次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在洞开期内，基金不休东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过指定网站、基金销售机
构网站或者营业网点线路洞开日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同灭亡和间隔的事由、技艺以及基金财产计帐方式
（一）
《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法设施程和基金合同约定可不经基
金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中
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国证监会备案。
后两日内在指定媒介公告。
（二）
《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，经履行相干技艺后，
《基金合同》应当间隔：
相接的；
（三）暂停运作时间合同间隔
基金暂停运作时间，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致，不错决定间隔基金合同，报中
国证监会备案并公告，毋庸召开基金份额抓有东说念主大会。
（四）基金财产的计帐
组，基金不休东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论说；
（5）礼聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐论说出具法
律想法书；
（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；
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（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
（五）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（六）基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。
（七）基金财产计帐的公告
计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期货相干业务
阅历的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基
金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小
组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并将计帐论说提醒性公
告登载在指定报刊上。
（八）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
八、争议惩办方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，基金合
同那时应尽量通过协商、联合路线惩办。不肯或者不行通过左券、联合惩办的，任何一方均
有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁功令按平时技艺进
行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方
承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚挚、辛劳、尽责地履行基金
合同章程的义务，预防基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统帅。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公景色
和营业景色查阅。
格林泓裕一年按期洞开债券型证券投资基金 基金合同
格林泓裕一年按期洞开债券型证券投资基金 基金合同
（本页为《格林泓裕一年按期洞开债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金不休东说念主：格林基金不休有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）
：
基金托管东说念主：中国建立银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）
：
签订地点：
签订日： 年 月 日
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